拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2020年06月30日

尊敬的份额持有人：

       截止2020年06月30日，拙朴新三板二期基金累计总资产16,286,429.77元，分配后总资产1,740,861.77元，其中股票资产为1,223,431.16元，股权资产为0.00元，现金517,430.61元；优先累计收益率为-49.10%，每份优先累计净值为5,089.51元，当期优先份额净值为424.62元。（拙朴新三板二期基金共计每份返还本金4,664.89，共计每份返还收益0.00元）

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特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。2017年10月17日富耐克红利入账142,020元。二期证券账户于2018年4月16日、17日，分别在新三板二级市场通过集合竞价的方式共计买入九鼎集团（430719）61.7万股，成交金额共计93.8万元，成交均价1.52元/股。其中31.2万股成交价为1.51元/股，成交金额47.1万元，30.5万股成交价为1.53元/股，成交金额46.7万元。2019年6月20日支付律师费25,000元。因为疫情影响本月只鉴证一次。

       鉴于二期份额转让计划劣后部分已全额亏损完毕，本次分配计划将账户现金中258.00万元全部返还优先份额持有人，每份返还806.25元。返还时间自3月5日开始。

       鉴于二期已于2019年8月8日到期，根据延期问卷调查及补充签订的延期协议，3200份优先份额中的2163份选择延期，1037份选择不延期或因未选择被视为不延期。鉴于劣后亏损完毕，不延期投资者持有900,883.38元，本次不延期投者分配金额为868.74元/份（返还本金）＋123.4元/份（九鼎补偿）＝992.14元/份（详情见邮件）。

       中科招商已退出：

       中科招商（832168）于2017年12月15日收到股转系统出具的《关于终止中科招商投资管理集团股份有限公司股票挂牌的决定》,公司将于2017年12月26日被强制终止挂牌，退市后公司股票将无法在二级市场公开交易。鉴于此，迫于基金投资年限带来的项目退出压力，拙朴投资于2017年12月20日-21日，以0.56元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的中科招商138万股，成交金额77.36万元，现该项目已完成退出。       

       纳晶科技已退出：

       拙朴投资于2018年5月17日至2018年6月11日，以17.1523元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的纳晶科技10万股，成交金额1,715,230元，现该项目已完成退出。

       富耐克红利入账：

       2018年8月2日富耐克红利入账47,340元。

       富耐克已退出：

       拙朴投资于2018年8月6日至2018年11月30日，以3.1061元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的富耐克473400股，成交金额1,467,756.3元，现该项目已完成退出。

       富耐克最终盈利情况如下：

      云南文化已退出：

    拙朴投资于2018年8月6日至2018年11月30日，以3.1061元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的富耐克473400股，成交金额1,467,756.3元，现该项目已完成退出。盈亏比例为-93.08％。

 海能仪器已退出：

 拙朴投资于2018年8月31日－2019年1月17日期间，总计卖出海能仪器827,000股，卖出金额1,895,594.27元（扣除交易期间相关费用），均价2.2921元/股。盈亏比例为-65.16%。

天际数字已退出：

 拙朴投资于2017年12月29日－2019年1月17日期间，总计卖出天际数字1,117,110股，卖出金额268,538.32元（扣除交易期间相关费用），卖出均价0.2404元/股。盈亏比例为-94.51%。

      全网数商已退出：

（1）证券买入：2015年11月09日-11月13日拙朴厚国账户买入全网数商164,000股，持仓成本957,580.54元。

（2）证券卖出：2019年8月8日，卖出164,000股，成交均价2元/股，成交金额327,401.40元。

（3）盈利情况：-630,179.14元，收益率-65.81％。

      三利节能部分退出：

（1）证券买入：2015年8月27日拙朴厚国账户为三利节能投资600万元人民币（股权投资）。三利节能登陆新三板后拙朴厚国账户股权投资转化为股票1,976,106股，对应股价3.04元/股。

（2）证券卖出：2019年8月5-7日，卖出706,000股，成交金额641,896.39元，均价0.91元/股。

（3）盈利情况：2018年8月8日剩余三利节能股票1,270,106股，对应市值1,155,796.46元，收益率-70.04％。

      九鼎集团部分退出：

（1）证券买入：2018年4月16日-17日拙朴厚国账户买入九鼎集团617,000股，成交金额938,543.67元。

（2）证券卖出：2019年8月6日，卖出220,000股，成交金额193,246.69元，均价0.88元/股。

（3）盈利情况：2018年8月8日，剩余九鼎集团股票397,000股，对应市值337,450.00元，收益率-43.46％。

       近期动态：

1、三利节能：本期无重大事项。

2、九鼎集团：本期无重大事项。

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