拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2018年9月28日

尊敬的份额持有人：

截止2018年09月28日，拙朴新三板二期基金累计总资产19,725,666.42元，分配后总资产13,552,866.42元，其中股票资产为10,390,342.40元，股权资产为0.00元，现金3,162,524.02元；优先累计收益率为-38.36%，每份优先累计净值为6,164.27元，当期优先份额净值为4,235.27元。（拙朴新三板二期基金共计每份返还本金1,929.00，共计每份返还收益0.00元）

拙朴新三板二期基金净值走势图请点击

特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。2017年10月17日富耐克红利入账142,020元。二期证券账户于2018年4月16日、17日，分别在新三板二级市场通过集合竞价的方式共计买入九鼎集团（430719）61.7万股，成交金额共计93.8万元，成交均价1.52元/股。其中31.2万股成交价为1.51元/股，成交金额47.1万元，30.5万股成交价为1.53元/股，成交金额46.7万元。

中科招商已退出：

中科招商（832168）于2017年12月15日收到股转系统出具的《关于终止中科招商投资管理集团股份有限公司股票挂牌的决定》,公司将于2017年12月26日被强制终止挂牌，退市后公司股票将无法在二级市场公开交易。鉴于此，迫于基金投资年限带来的项目退出压力，拙朴投资于2017年12月20日-21日，以0.56元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的中科招商138万股，成交金额77.36万元，现该项目已完成退出。

纳晶科技已退出：

拙朴投资于2018年5月17日至2018年6月11日，以17.1523元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的纳晶科技10万股，成交金额1,715,230元，现该项目已完成退出。

富耐克红利入账：

2018年8月2日富耐克红利入账47,340元。

近期动态：

1、海能仪器：无重大事项。

2、云南文化：2018年9月4日公司发布重大资产重组暂停转让公告：公司目前正在策划重大资产重组事项，自 2018 年 9 月 5 日起暂停转让，恢复转让时间不晚于2018年12月4日。

3、富耐克：无重大事项。

4、天际数字：无重大事项。

5、全网数商：2018年9月进行换届选举，董事会无人员变化。2018年9月20日，公司发布公告，公司拟向华夏银行申请信用续贷人民币300万元（最终以银行实际审批结果为准），控股股东徐欢及其配偶陈成为上述授信提供连带担保，具体担保期限以签署的担保协议约定为准。

6、三利节能：无重大事项。

7、九鼎集团：2018年9月28日，公司公告，公司股东同创九鼎投资控股有限公司质押10亿股，占公司总股本6.67%。在本次质押的股份中，0股为有限售条件股份，10亿股为无限售条件股份。质押期限为2018年9月12日起至本期质押担保债权到期日止。质押股份用于公司下属子公司向长安国际信托股份有限公司申请融资提供质押担保，质押权人为长安国际信托股份有限公司，质押权人与质押股东不存在关联关系。质押股份已在中国结算办理质押登记。本次股权质押融资不存在结合其他资产抵押或质押的情况，本次公司合计融资金额为人民币15亿元（具体以实际放款金额为准）。