拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2018年9月28日

尊敬的份额持有人：

       截止2018年09月29日，拙朴新三板一期累计总资产9,008,745.20元，分配后总资产4,415,145.20元，其中股票资产为4,409,563.42元，股权资产为0.00元，现金5,581.78元；优先累计收益率为-49.95%，每份优先累计净值为5,004.86元，当期优先份额净值为2,452.86元。（拙朴新三板一期共计每份返还本金2,552.00，共计每份返还收益0.00元）

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1、天阶生物

• 公司重大重组继续停牌，公告显示，该重大不确定事项系公司与江苏丰华生物制药有限公司（以下简称“丰华生物”）就公司新产品“注射用替奈普酶”在急性心肌梗死、脑梗塞、肺栓塞等溶栓治疗领域临床应用后扩大生产规模的Ⅱ期建设工程及成立“新药研究院”等项目。
• 2018年9月18日，公司发布公告，公司子公司世贸天阶制药（江苏）有限责任公司（以下简称“天阶制药”）拟向北京银行橡树湾支行申请授信不低于2,000万元，授信期限2年，贷款利率不低于中国人民银行贷款基础利率+0.6925%。该笔资金用途为补充流动资金。公司控股股东、实际控制人、常务副董事长乔俊峰夫人汤文革和公司董事、副总经理宋国芳以及公司监事会主席江晨峰以其自有房产为该贷款提供连带责任保证,按照相应担保金额不高于3%收取担保费，具体内容以汤文革、宋国芳、江晨峰与银行、公司签订的合同为准。
• 自2018 年9月27日起，国信证券将退出为北京世贸天阶生物科技股份有限公司股票做市服务

2、九鼎集团

• 2018年9月28日，公司公告，公司股东同创九鼎投资控股有限公司质押10亿股，占公司总股本6.67%。在本次质押的股份中，0股为有限售条件股份，10亿股为无限售条件股份。质押期限为2018年9月12日起至本期质押担保债权到期日止。质押股份用于公司下属子公司向长安国际信托股份有限公司申请融资提供质押担保，质押权人为长安国际信托股份有限公司，质押权人与质押股东不存在关联关系。质押股份已在中国结算办理质押登记。本次股权质押融资不存在结合其他资产抵押或质押的情况，本次公司合计融资金额为人民币15亿元（具体以实际放款金额为准）；

3、华人天地

• 本月无重大事项披露；

4、天际数字

• 9月4日公告，兴业证券退出做市商报价服务；

二、详细资产配置如下：

朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓  的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

       b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

    3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

    4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

三、律师关于拙朴厚然证券资金账户的验证报告书