拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2018年9月17日

尊敬的份额持有人：

       截止2018年09月17日，拙朴新三板一期累计总资产8,988,322.62元，分配后总资产4,394,722.62元，其中股票资产为4,389,140.96元，股权资产为0.00元，现金5,581.66元；优先累计收益率为-50.06%，每份优先累计净值为4,993.51元，当期优先份额净值为2,441.51元。（拙朴新三板一期共计每份返还本金2,552.00，共计每份返还收益0.00元）

       拙朴新三板一期净值走势图请点击

1、天阶生物

• 9月11日公告，公司再次延长了重大事项停牌时间,由最晚2018年9月12日恢复转让延期至2018年12月12日；

2、九鼎集团

• 2018年8月28日，公司公告，股东同创九鼎投资控股有限公司质押股份10亿股，占公司总股本的6.67%，融资金额15亿元，同创九鼎持股总额46.21%，其中累计质押45.08%；

3、华人天地

• 本月无重大事项披露；

4、天际数字

• 9月4日公告，兴业证券退出做市商报价服务；

二、详细资产配置如下：

朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓  的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

       b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

    3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

    4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

三、律师关于拙朴厚然证券资金账户的验证报告书