拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2018年8月31日

尊敬的份额持有人：

       截止2018年08月31日，拙朴新三板一期累计总资产9,317,964.42元，分配后总资产4,724,364.42元，其中股票资产为4,718,782.76元，股权资产为0.00元，现金5,581.66元；优先累计收益率为-48.23%，每份优先累计净值为5,176.65元，当期优先份额净值为2,624.65元。（拙朴新三板一期共计每份返还本金2,552.00，共计每份返还收益0.00元）

       拙朴新三板一期净值走势图请点击

1、天阶生物

• 2018年8月31日，公司公布半年度报告：2018年上半年，收入2380万元，较去年同期降低34%，扣非归母净利润-806万元，较去年同期降低428%，经营性现金流净额297万元，较去年同期降低 5%；2018年2季度，收入1313万元，较去年同期降低27%，扣非归母净利润471万元，较去年同期降低826%，经营性现金流净额84万元，较去年同期降低79%；截止2018年6月30日，账面货币资金余额1371万元，较年初2732万元，降低50%左右；
• 重大事项停牌中,公告显示最晚于2018年9月12日恢复转让；

2、九鼎集团

• 2018年8月28日，公司公告，股东同创九鼎投资控股有限公司质押公司2亿股，占公司总股本的1.33%，质押股份用于公司向浙商银行股份有限公司北京分行申请借款提供质押担保，质押权人为浙商银行股份有限公司北京分行；
  
• 2018年8月24日公告，公司2015年发行的公司债券“15九鼎债”，发行规模10亿元，5年期限，票面利率6.03%，公司将于2018年8月30日支付期间利息及 回售部分债券；
  
• 2018年8月24日，公司公布半年度报告：2018 年 1-6 月较去年同期，收入增长 19%，营业利润增长 14%，归母净利润增长 4%（主要受二季度业绩下滑影响），经营现金流净额增长 352%；2018 年 2 季度较去年同期，收入增长 19%，营业利润降低 74%，归母净利润降低 90%，经营现金流净额降低 73%，边际盈利能力下滑幅度较大；其中保险业务占公司总业务收入的 68%，贡献了 85%的净利润； 2018 年 1-6 月收入较去年同期增长 23%，归母净利润较去年同比增长 47%，盈利能力大幅提高；证券收入占总收入的 8%，本期收入增长 13%，净利润扭亏为盈（增加 2.6 亿元），公司对九州证券仍然具有控制权，业绩相对稳定。
• 2018年8月7日公告，公司股东同创九鼎投资控股有限公司质押195,924,807 股无限售条件股，占公司总股本1.31%，质押期限为2018 年8 月6 日起至2019 年10 月10 日止，质押权人为南方资本管理有限公司；

3、华人天地

• 2018年8月20日，公司披露半年报：2018年上半年，收入3260.7万元，较去年同期增长1239%，归母净利润-46万元，较去年同期降低789%，经营活动产生的现金流净额87.95万元，较去年同期降低95%；

4、天际数字

• 8月29日，公司对外投资公告，公司将全资子公司天津拓普艾迪数字传媒科技有限公司的注册资本由人民币 30万元增加到人民币1000万元，新增970万元，公司认缴970万元；
• 8月29日，公司披露半年度报告，2018年上半年，公司收入7468万元，较去年同期增长15%，归母净利润-957万元，较去年同期增长30%，经营活动产生的现金流净额-1137万元，较去年同期增长31%；
• 8月2日公告，东北证券退出做市商报价服务；
• 8月10日公告，股东大会审议通过，公司拟以0元的价格购买薛婷婷持有创和（北京）数字科技有限公司60%的股份签订股权转让协议议案。

二、详细资产配置如下：

朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓  的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

       b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

    3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

    4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

三、律师关于拙朴厚然证券资金账户的验证报告书