拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2018年8月15日

尊敬的份额持有人：

       截止2018年08月15日，拙朴新三板一期累计总资产9,364,862.62元，分配后总资产4,771,262.62元，其中股票资产为4,765,680.96元，股权资产为0.00元，现金5,581.66元；优先累计收益率为-47.97%，每份优先累计净值为5,202.70元，当期优先份额净值为2,650.70元。（拙朴新三板一期共计每份返还本金2,552.00，共计每份返还收益0.00元）

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1、天阶生物

• 重大事项停牌中,公告显示最晚于2018年9月12日恢复转让；
• 2018年8月6日公告，中国国际金融股份有限公司于8月7日退出做市商报价服务；
• 2018年8月8日公告，延期披露公司半年报，原计划8月13日披露，延期至8月27日披露；
• 2018年8月10日公告，国泰君安证券于8月13日退出做市商报价；
• 2018年8月10日公告，公司子公司世贸天阶制药（江苏）有限责任公司拟向江苏银行申请授信1100万元，期限为1年，年利率为6.09%，用途为补充流动资金。公司控股股东、实际控制人、副董事长张慧君父亲张德佑以其自有房产为其中400万元银行贷款提供连带责任保证，按照担保金额的3%收取担保费。
  

2、九鼎集团

• 公司股东同创九鼎投资控股有限公司质押195,924,807 股无限售条件股，占公司总股本1.31%，质押期限为2018 年8 月6 日起至2019 年10 月10 日止，质押权人为南方资本管理有限公司。

3、华人天地

• 本月无重大事项。

4、天际数字

• 8月2日公告，东北证券退出做市商报价服务；
• 8月10日公告，股东大会审议通过，公司拟以0元的价格购买薛婷婷持有创和（北京）数字科技有限公司60%的股份签订股权转让协议议案。

二、详细资产配置如下：

朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓  的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

       b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

    3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

    4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

三、律师关于拙朴厚然证券资金账户的验证报告书