拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2018年7月15日

尊敬的份额持有人：

       截止2018年07月16日，拙朴新三板二期基金累计总资产20,779,056.23元，分配后总资产14,606,256.23元，其中股票资产为12,788,781.10元，股权资产为0.00元，现金1,817,475.13元；优先累计收益率为-35.07%，每份优先累计净值为6,493.46元，当期优先份额净值为4,564.46元。（拙朴新三板二期基金共计每份返还本金1,929.00，共计每份返还收益0.00元）

       拙朴新三板二期基金净值走势图请点击

       特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。2017年10月17日富耐克红利入账142,020元。二期证券账户于2018年4月16日、17日，分别在新三板二级市场通过集合竞价的方式共计买入九鼎集团（430719）61.7万股，成交金额共计93.8万元，成交均价1.52元/股。其中31.2万股成交价为1.51元/股，成交金额47.1万元，30.5万股成交价为1.53元/股，成交金额46.7万元。

       中科招商已退出：

       中科招商（832168）于2017年12月15日收到股转系统出具的《关于终止中科招商投资管理集团股份有限公司股票挂牌的决定》,公司将于2017年12月26日被强制终止挂牌，退市后公司股票将无法在二级市场公开交易。鉴于此，迫于基金投资年限带来的项目退出压力，拙朴投资于2017年12月20日-21日，以0.56元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的中科招商138万股，成交金额77.36万元，现该项目已完成退出。       

       纳晶科技已退出：

       拙朴投资于2018年5月17日至2018年6月11日，以17.1523元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的纳晶科技10万股，成交金额1,715,230元，现该项目已完成退出。

       近期动态：

1、海能仪器： 2018年7月2日发布公告，收到国家知识产权局核发的两项《发明专利证书》，专利名称分别为一种自动进样器的进样方法及凯氏定氮仪检测系统（专利号：ZL201710143577.1）、气路连接装置（ZL201610734129.4）。

2、云南文化：无重大事项。

3、富耐克：无重大事项。

4、天际数字：公司股票将于2018年7月17日恢复转让。

5、 全网数商：无重大事项。

6、 三利节能：无重大事项。

7、九鼎集团：

2018年6月1日公司收到年报问询函（年报问询函【2018】第055号）问询关于：一、可供出售金融资产与金融资产公允价值计量相关问题；二、借款及往来款相关问题；三、会计核算问题；四、关于中国证监会对公司进行立案调查问题。九鼎集团关于年报问询函的回复内容请参见：http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201806/20180614174348_w9stg0xssr.pdf 

2018年7月13日发布股票解禁限售公告，本批次股票解除限售数量总额为24,933,805股,占公司总股本的比例是0.17%,可转让时间为2018年7月18日。

• 详细资产配置如下：

拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

       b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

     3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

     4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

• 律师关于拙朴厚国证券资金账户的验证报告书

• 拙朴厚国证券账户对账单