拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2018年7月16日

尊敬的份额持有人：

       截止2018年07月16日，拙朴新三板一期累计总资产11,245,729.16元，分配后总资产6,652,129.16元，其中股票资产为6,646,547.50元，股权资产为0.00元，现金5,581.66元；优先累计收益率为-37.52%，每份优先累计净值为6,247.63元，当期优先份额净值为3,695.63元。（拙朴新三板一期共计每份返还本金2,552.00，共计每份返还收益0.00元）

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1、天阶生物

• 重大事项停牌中,公告显示最晚于2018年9月12日恢复转让；

2、九鼎集团

• 2018年7月10日公告，根据 年度股东大会决议，公司完成注册地址修改及公司章程备案手续；
• 2018年7月13日公告，限售股解禁：公司董事、总经理黄晓捷持股94550538股，持股占比0.63%，本次解禁23637634股，于2018年7月18日可以转让；聂巧明（无任何职务）持股1296171股，持股占比0.01%，本次解禁1296171股，于2018年7月18日可以转让；

3、华人天地

• 本月无重大事项；

4、天际数字

• 2018年7月1日，股东大会决议公告：审议通过了，子公司中装天际建筑装饰工程（北京）有限公司向北京银行贷款150万元，母公司、董事长吴国平、董事耿业强为其提供反担保；
• 2018年7月16日公告，公司股票于2018年7月17日恢复转让；

二、详细资产配置如下：

朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓  的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

       b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

    3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

    4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

三、律师关于拙朴厚然证券资金账户的验证报告书