拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2018年6月29日

尊敬的份额持有人：

截止2018年06月29日，拙朴新三板二期基金累计总资产20,768,322.27元，分配后总资产14,595,522.27元，其中股票资产为12,781,057.10元，股权资产为0.00元，现金1,814,465.17元；优先累计收益率为-35.10%，每份优先累计净值为6,490.10元，当期优先份额净值为4,561.10元。（拙朴新三板二期基金共计每份返还本金1,929.00，共计每份返还收益0.00元）

拙朴新三板二期基金净值走势图请点击

特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。2017年10月17日富耐克红利入账142,020元。二期证券账户于2018年4月16日、17日，分别在新三板二级市场通过集合竞价的方式共计买入九鼎集团（430719）61.7万股，成交金额共计93.8万元，成交均价1.52元/股。其中31.2万股成交价为1.51元/股，成交金额47.1万元，30.5万股成交价为1.53元/股，成交金额46.7万元。

中科招商已退出：

中科招商（832168）于2017年12月15日收到股转系统出具的《关于终止中科招商投资管理集团股份有限公司股票挂牌的决定》,公司将于2017年12月26日被强制终止挂牌，退市后公司股票将无法在二级市场公开交易。鉴于此，迫于基金投资年限带来的项目退出压力，拙朴投资于2017年12月20日-21日，以0.56元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的中科招商138万股，成交金额77.36万元，现该项目已完成退出。

纳晶科技已退出：

拙朴投资于2018年5月17日至2018年6月11日，以17.1523元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的纳晶科技10万股，成交金额1,715,230元，现该项目已完成退出。

近期动态：

1、海能仪器：

2018年6月22日兴业证券退出为海能仪器的提供做市报价服务。

2018年6月28日公司发布股票恢复转让公告：公司终止对外投资事项，股票于2018年6月29日开始恢复转让。

2、云南文化：无重大事项。

3、富耐克：2018年6月15日公司发布公告，公司拟收购关联公司曼德希100%股权。

5、天际数字：

披露年报：公司6月29日披露2017年年报，本期收入1,9542万，净利润-611万；经营活动产生的现金流量净额-170万。

更正2016年年报：公告称天职国际会计师事务所对公司2017年前期会计差错进行了更正和说明。2016年收入由12,508万更正为12,288万；净利润由236万更正为-317万。

追认关联交易：本次关联交易是偶发性关联交易北京天际数字技术股份公司于2018年1月接受其关联方重庆魔叮动漫设计工作室提供的劳务，为效果图制作服务，交易金额合计555,985.00元。

公司6月15日召开董事会公告：公司全资子公司中装天际建筑装饰工程（北京）有限公司(以下简称“中装天际” )因自身经营管理需要，拟向北京银行（以下简称 “银行”）贷款 150 万元，用于补充公司日常生产经营所需要的流动资金。上述贷款北京首创融资担保有限公司为中装天际提供担保，应担保公司要求，公司实际控制人吴国平，董事耿业强为中装天际上述贷款向担保公司提供反担保。

6、全网数商：无重大事项。

7、三利节能：无重大事项。

8、九鼎集团：2018年6月1日公司收到年报问询函（年报问询函【2018】第055号）问询关于：一、可供出售金融资产与金融资产公允价值计量相关问题；二、借款及往来款相关问题；三、会计核算问题；四、关于中国证监会对公司进行立案调查问题。九鼎集团关于年报问询函的回复内容请参见：http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201806/20180614174348_w9stg0xssr.pdf