拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2018年5月31日
尊敬的份额持有人：
截止2018年05月31日，拙朴新三板二期基金累计总资产22,166,026.95元，分配后总资产15,993,226.95元，其中股票资产为14,641,125.10元，股权资产为0.00元，现金1,352,101.85元；优先累计收益率为-30.73%，每份优先累计净值为6,926.88元，当期优先份额净值为4,997.88元。（拙朴新三板二期基金共计每份返还本金1,929.00，共计每份返还收益0.00元）
拙朴新三板二期基金净值走势图请点击
特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。2017年10月17日富耐克红利入账142,020元。二期证券账户于2018年4月16日、17日，分别在新三板二级市场通过集合竞价的方式共计买入九鼎集团（430719）61.7万股，成交金额共计93.8万元，成交均价1.52元/股。其中31.2万股成交价为1.51元/股，成交金额47.1万元，30.5万股成交价为1.53元/股，成交金额46.7万元。
中科招商已退出：
中科招商（832168）于2017年12月15日收到股转系统出具的《关于终止中科招商投资管理集团股份有限公司股票挂牌的决定》,公司将于2017年12月26日被强制终止挂牌，退市后公司股票将无法在二级市场公开交易。鉴于此，迫于基金投资年限带来的项目退出压力，拙朴投资于2017年12月20日-21日，以0.56元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的中科招商138万股，成交金额77.36万元，现该项目已完成退出。
近期动态：
1、海能仪器： 公司因筹划对外投资重大事项，股票继续暂停转让。
2、纳晶科技：无重大事项。
3、云南文化：无重大事项。
4、富耐克：无重大事项。
5、天际数字：公司股票继续被暂停转让。
6、 全网数商：无重大事项。
7、 三利节能：无重大事项。
8、九鼎集团
- 2018年5月18日召开了2017年度股东大会；其中决议通过了2017年度不进行利润分配等一系列正常经营决议；
- 2018年5月14日公告了收购富通保险完成公告书（收购比例100%，交易价格106.88亿港元）；
- 详细资产配置如下：
拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：
1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。
2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：
但以下情况除外：
a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；
b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；
上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。
3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。
4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。
- 律师关于拙朴厚国证券资金账户的验证报告书
- 拙朴厚国证券账户对账单
