拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2018年5月31日

尊敬的份额持有人：

       截止2018年05月31日，拙朴新三板一期累计总资产11,364,950.92元，分配后总资产6,771,350.92元，其中股票资产为6,766,564.52元，股权资产为0.00元，现金4,786.40元；优先累计收益率为-36.86%，每份优先累计净值为6,313.86元，当期优先份额净值为3,761.86元。（拙朴新三板一期共计每份返还本金2,552.00，共计每份返还收益0.00元）

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一、标的动态

1、天阶生物

• 重大事项停牌中,公告显示最晚于2018年6月15日恢复转让；
• 5月15日公告称，东吴证券将于5月16日起，退出为本公司提供做市报价服务。截止目前，还有华安证券(600909)、世纪证券等10家券商为其提供做市报价服务；

2、九鼎集团

• 2018年5月18日召开了2017年度股东大会；其中决议通过了2017年度不进行利润分配等一系列正常经营决议；
• 2018年5月14日公告了收购富通保险完成公告书（收购比例100%，交易价格106.88亿港元）；

3、华人天地

• 2018年5月18日召开2017年度股东大会，其中决议通过了2017年度不进行利润分配等一系列正常经营决议；

4、天际数字

• 股票暂停转让：因2017年度审计报告工作尚未完成，公司未按期披露《2017年年度报告》，根据有关规定，公司股票2018年5月2日开市起暂停转让，至《2017年年度报告》披露完成后申请恢复转让。公司董事会正积极协调相关财报审计及年报编制工作，预计将在 2018年 6月20 日完成2017年年度报告的披露工作；
  
• 关联借款：因公司经营需要，拟向控股股东吴国平先生借款人民币不超过500 万元，借款期限一年以内，借款利率不超过同期商业银行借款利率；

二、详细资产配置如下：

朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓  的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

       b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

    3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

    4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

三、律师关于拙朴厚然证券资金账户的验证报告书

四、拙朴厚然证券账户对账单