拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2018年3月30日
尊敬的份额持有人：
截止2018年03月30日，拙朴新三板二期基金累计总资产24,113,737.74元，分配后总资产17,940,937.74元，其中股票资产为17,000,508.20元，股权资产为0.00元，现金940,429.54元；累计收益率为-39.72%，每份累计净值为6,028.43元，当期净值为4,485.23元。（拙朴新三板二期基金共计每份返还本金1,929.00，共计每份返还收益0.00元）
拙朴新三板二期基金净值走势图请点击
特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。2017年10月17日富耐克红利入账142,020元。
中科招商已退出：
中科招商（832168）于2017年12月15日收到股转系统出具的《关于终止中科招商投资管理集团股份有限公司股票挂牌的决定》,公司将于2017年12月26日被强制终止挂牌，退市后公司股票将无法在二级市场公开交易。鉴于此，迫于基金投资年限带来的项目退出压力，拙朴投资于2017年12月20日-21日，以0.56元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的中科招商138万股，成交金额77.36万元，现该项目已完成退出。
近期动态：
1、海能仪器：2018年3月26日公司发布拟对外投资公告：公司拟与孙泽华、张建波共同出资设立控股子公司山东悟空仪器有限公司。注册地为山东省德州市临邑县花园大街东段路南海能工业园内（最终以工商行政管理部门的核准为准），注册资本为人民币2000万元，其中:海能仪器出资人民币 1020万元， 占注册资本的51.00%，孙泽华出资人民币700万元，占注册资本的35%；张建波出资人民币 2,800,000 元，占注册资本的 14%。本次对外投资不构成关联交易。
2、纳晶科技：2018年3月20日发布股票发行情况报告书，公司发行人民币普通股400万股，募集资金总额为7712万元。募集资金的用途为：补充流动资金、偿还个人借款、实缴全资子公司浙江纳晶科技有限公司的注册资本及研发支出。
3、云南文化：无重大事项。
4、富耐克：2018年3月16日发布关于预计 2018 年日常关联交易的公告，主要内容如下：
公司与成都曼德希科技有限公司受同一实际控制人李和鑫先生控制，且李和鑫先生同时担任公司及曼德希董事长；李和鑫先生通过其个人投资的全资子公司郑州立信荣商贸有限公司间接持有曼德希70%的股权。
5、天际数字：无重大事项。
6、 全网数商：2018年3月16日发布2017年业绩快报，实现营业总收入 9194万元，同比增长14.56%，归属于挂牌公司股东的净利润 1470万元，同比降低 32.33%。主要是由于公司人力成本增加导致利润减少。公司2017年年报披露时间为2018年4月13日。
7、 三利节能：无重大事项
- 详细资产配置如下：
拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：
1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。
2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：
但以下情况除外：
a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；
b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；
上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。
3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。
4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。
- 律师关于拙朴厚国证券资金账户的验证报告书
- 拙朴厚国证券账户对账单
