拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2018年1月31日

尊敬的份额持有人：

       截止2018年01月31日，拙朴新三板二期基金累计总资产25,073,310.39元，分配后总资产18,900,510.39元，其中股票资产为17,960,868.80元，股权资产为0.00元，现金939,641.59元；累计收益率为-37.32%，每份累计净值为6,268.33元，当期净值为4,725.13元。（拙朴新三板二期基金共计每份返还本金1,929.00，共计每份返还收益0.00元）

       拙朴新三板二期基金净值走势图请点击

       特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。2017年10月17日富耐克红利入账142,020元。

       中科招商已退出：

       中科招商（832168）于2017年12月15日收到股转系统出具的《关于终止中科招商投资管理集团股份有限公司股票挂牌的决定》,公司将于2017年12月26日被强制终止挂牌，退市后公司股票将无法在二级市场公开交易。鉴于此，迫于基金投资年限带来的项目退出压力，拙朴投资于2017年12月20日-21日，以0.56元/股的均价卖出拙朴新三板二期基金所持有的中科招商138万股，成交金额77.36万元，现该项目已完成退出。       

       近期动态：

1、海能仪器：2018年1月23日公司发布重大事项进展公告：公司拟筹划对外投资有关的重大事项，将于2018年1月10日起暂停转让，预计股票恢复转让日期不晚于2018年4月10日。

2、纳晶科技：无重大事项

3、云南文化：无重大事项。

4、富耐克：2018年1月30日公司发布2017年业绩预告：归属于挂牌公司股东的净利润3,782.07万元～4,109.85万元，同比增长50%～63%。

5、天际数字：无重大事项

6、 全网数商：无重大事项

7、 三利节能：2018年1月16日公司发布股票解除限售公告：股票解除限售数量总额为24,112,888股,占公司总股本的比例是50.87%,可转让时间为2018年 1月19日。

• 详细资产配置如下：

拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

       b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

     3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

     4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

• 律师关于拙朴厚国证券资金账户的验证报告书

• 拙朴厚国证券账户对账单