拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年11月30日

尊敬的份额持有人：

截止2017年11月30日，拙朴新三板一期累计总资产29,604,627.54元，分配后总资产25,011,027.54元，其中股票资产为24,998,546.74元，股权资产为0.00元，现金12,480.80元；累计收益率为-1.32%，每份累计净值为9,868.21元，当期净值为8,337.01元。（拙朴新三板一期共计每份返还本金2,552.00，共计每份返还收益0.00元）

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一、标的动态

1、天阶生物

重大事项停牌；
报告期内，公司实现营业收入 36,367,829.97 元，较去年同期 25,898,209.07 元增加 10,469,620.90元，增长比率为 40.43%。主要原因是公司调整市场布局，销售中心由原来的五大中心增加到六大中心，提高了销售区域覆盖率，销售能力增强，特别是加大了对重点产品别嘌醇 100 片，别嘌醇 36 片及硝酸异山梨脂片的推广力度，大客户数量增加，使片剂类产品较去年同期的 21,548,052.43 元增长11,437,288.56 元,进而使整体营业收入增加；净利润为 2,436,960.32 元，其中归属挂牌公司的净利润为 2,458,531.97 元，同比增长 978.40%，主要原因是本年度公司营业收入大幅增长，导致净利润增加。
报告期内，公司再次成为新三板创新层企业；子公司天阶制药获批成为国家高新技术企业；另外用于治疗“缺血性脑卒中”和“肺栓塞”适应症的生物药已经完成临床前研究。
公司根据目前市场状况，主要狠抓拳头产品别嘌醇片、硝酸异山梨酯片、泮托拉唑、特拉唑嗪的销售，增加对医疗机构的覆盖率，并带动 OTC 连锁的销量，增加大客户数量。
北京世贸天阶生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)因涉及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（简称“业务规则”）第4.4.1条第二项“涉及需要向有关部门进行政策咨询、存在重大不确定性的重大事项”，为维护投资者利益，避免公司股价异常波动，根据《业务规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》等有关规定，经公司向全国中小企业股份转让系统有限公司申请，公司股票自2017年9月19日开市起暂停转让，预计股票恢复转让日期不晚于2017年12月18日。

2、九鼎集团

公司第二届董事会第八次会议于2017年11月2日审议并通过：《关于任免公司财务总监的议案》：免去聂巧明公司财务总监职务，聘任李端为公司财务总监。任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满止。
公司第三季度实现营业收入59.02亿元，同比增长67.96%；营业总成本50.75亿元，同比增长153.45%；实现净利润6.97亿元，同比下降44.58%。
九鼎集团解释道，公司营业总收入和营业总成本增幅较大的主要原因是报告期内已合并富通保险的财务报表，其保险业务收入及成本较大，而上年同期未合并富通保险的财务报表。净利润同比下降的主要原因是，公司参股财务型投资所对应的上市公司股份的减持较上年同期减少，与此同时报告期内归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额为24.31亿元。

继续停牌……
本报告期内，公司实现营业总收入 3,973,187,292.61 元，同比增长约 129.81%；营业总成本为 3,298,579,886.74 元，同比增长 180.25%；利润总额和净利润分别为 691,877,646.09 元、629,825,592.29 元，同比增长 22.12%、33.35%；经营活动、投资活动、筹资活动产生的现金流净额分别为 1,603,143,012.59 元、 -9,427,706,201.73 元、15,685,863,633.74 元。截至 2017 年 6 月 30 日，公司总资产为 101,158,807,671.52 元，同比增加 74.47%；总负债为 64,222,237,379.41 元，同比增加 97.83%；归属于母公司股东权益合计为 28,313,503,053.28 元，同比增加 19.07%。
公司报告期营业总收入同比实现大幅增长的主要原因是：（1）报告期内已合并富通保险的财务报表，其保险业务收入较大，而上年同期未合并富通保险的财务报表；（2）报告期内公司私募业务中管理基金退出项目金额较同期大幅增加，拉动公司营业总收入中投资管理业务收入中的项目管理报酬大幅增加。公司总资产及总负债同比大幅增长的主要原因是：（1）报告期内收购富通保险从而合并其资产负债表使得合并报表资产负债金额增加较大；（2）九州证券开展各项业务导致经营性资产及负债增加。

3、华人天地

公司以1450万元的价格收购乔正春持有的湖南芒果瑞互联网电视有限公司 51%股权；

4、天际数字

关联借款：因公司经营需要，拟向控股股东吴国平先生借款人民币不超过300 万元，借款期限一年以内，借款利率不超过同期商业银行借款利率。
更换会计事务所：根据公司业务发展的需要，为了更好地推进审计工作的开展，经综合评估，公司决定更换会计师事务所，拟聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构，负责公司2017年度财务报告审计工作。
增持人及增持计划：增持人：公司控股股东、董事长吴国平。增持计划：本次增持计划的时间区间为 6 个月，即 2017 年 9月 12 日至 2018 年 3 月 12 日，按照中国证券监督管理委员会和全国中小企业股份转让系统的有关规定，拟通过全国中小企业股份转让系统增持公司股份，拟增持股份数量不超过公司总股本的3%。
2017年11月14日发布关于全资子公司拟进行增资扩股的公告，本次增资为北京祥业维拓置业发展有限公司出资 100万元（其中5.7143万元计入注册资本，余下94.2857万元计入资本公积），钱呈昱出资25万元（其中1.4286万元计入注册资本，余下23.5714万元计入资本公积），朱小斌出资25万元（其中1.4286万元计入注册资本，余下23.5714万元计入资本公积，乐勇出资 25 万元其中1.4286万元计入注册资本，余下23.5714万元计入资本公积）。本次增资完成后，魔叮科技的注册资本变为60万元。

5、中科招商

公司于2017年11月29日发布股权质押公告，公司股东单祥双质押 17,344,201 股，占公司总股本 0.16%。在本次质押的股份中， 17,344,201 股为有限售条件股份， 0 股为无限售条件股份。质押期限为 2017 年 11 月 24 日起至 2018 年 11 月 23 日止。质押股份用于履约担保，质押权人为骆建华，质押权人与质押股东不存在关联关系。质押股份已于 2017 年 11 月 29 日在中国结算办理质押登记。

2017年10月27日发布第三季度报告，2017年第三季度公司累计完成项目投资14个（含基金和直投），其中再管基金投资项目8个，累计完成投资额19,311万元；直投项目6个，累计投资额1,998万元。
中科招商投资管理集团股份有限公司（以下简称“中科招商”、“公司”）和公司控股股东、实际控制人、董事长单祥双于2017年9月29日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）出具的警示函；
2017年8月25日发布2017年半年度报告，公司实现营业总收入276,710,347.91元，同比下降 21.91%，主要原因是受证券市场的波动影响，新设基金较少，原有基金退出节奏放缓，基金管理费、业绩分成收入减少。公司利润总额425,050,056.43元，同比上升240.91%，主要原因是减持部分上市公司股份投资收益同比增加68,737.68万元；证券市场行情回落，持有的上市公司股权公允价值下跌导致公允价值变动损失增加18,300.98 万元。两项合计增加利润总额50,436.70万元。具体业务方面，公司新设基金4支，新增投资项目108 个，主要投资领域涵盖先进制造、新技术、新材料等行业。公司在管项目常熟瑞特电气股份有限公司（股票代码：300600）、长缆电工科技股份有限公司（股票代码：002879）IPO上市，天津君辉蓝天环保科技股份有限公司（股票代码：870585）在新三板挂牌。