拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年11月15日
尊敬的份额持有人：
截止2017年11月15日，拙朴新三板二期基金累计总资产26,009,891.38元，分配后总资产19,837,091.38元，其中股票资产为13,680,311.40元，股权资产为6,000,000.00元，现金156,779.98元；累计收益率为-34.98%，每份累计净值为6,502.47元，当期净值为4,959.27元。（拙朴新三板二期基金共计每份返还本金1,929.00，共计每份返还收益0.00元）
拙朴新三板二期基金净值走势图请点击
特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。2017年10月17日富耐克红利入账142,020元。
近期动态：
1. 海能仪器：2017年11月9日发布关于公司股票恢复转让的公告，公司重大事项停牌为拟对外投资，最终双方未能就重大事项协商达成一致意见，予以终止。11月10日起公司股票恢复转让。
2. 纳晶科技：无重大事项。
3. 云南文化：无重大事项。
4. 富耐克：无重大事项。
5. 天际数字：2017年11月14日发布关于全资子公司拟进行增资扩股的公告，本次增资为北京祥业维拓置业发展有限公司出资 100万元（其中5.7143万元计入注册资本，余下94.2857万元计入资本公积），钱呈昱出资25万元（其中1.4286万元计入注册资本，余下23.5714万元计入资本公积），朱小斌出资25万元（其中1.4286万元计入注册资本，余下23.5714万元计入资本公积，乐勇出资 25 万元其中1.4286万元计入注册资本，余下23.5714万元计入资本公积）。本次增资完成后，魔叮科技的注册资本变为60万元。
6. 中科招商：无重大事项。
7. 全网数商：2017年11月06日发布对外投资参股子公司的公告，公司拟与珠海中观乾明壹期创业投资企业(有限合伙)、林强共同出资参股公司北京先美聚合科技有限公司，注册资本为人民币100万元，其中全网数商出资人民币 50万元，占注册资本的 10.00%。标的公司主要业务是以大数据和人工智能技术对医疗影像进行智能识别，打造数字化、移动化、智能化的医疗影像检测、识别、筛查、分析的云服务平台，为医生和患者提供智能诊疗服务。本次投资行为不构成重大资产重组。
8. 三利节能：无重大事项。
- 详细资产配置如下：
拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：
1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。
2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：
但以下情况除外：
a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；
b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；
上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。
3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。
4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。
- 律师关于拙朴厚国证券资金账户的验证报告书
- 拙朴厚国证券账户对账单
