拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年10月31日
尊敬的份额持有人：
截止2017年10月31日，拙朴新三板二期基金累计总资产26,684,994.58元，分配后总资产20,512,194.58元，其中股票资产为14,355,414.60元，股权资产为6,000,000.00元，现金156,779.98元；累计收益率为-33.29%，每份累计净值为6,671.25元，当期净值为5,128.05元。（拙朴新三板二期基金共计每份返还本金1,929.00，共计每份返还收益0.00元）
拙朴新三板二期基金净值走势图请点击
特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。2017年10月17日富耐克红利入账142,020元。
近期动态：
1.海能仪器：继续停牌。
2.纳晶科技：2017年10月19日发布关于公司向银行申请短期流动资金贷款的公告：为满足公司生产经营和业务发展需要，公司拟向浙商银行杭州玉泉支行申请总额不超过人民币5,000万元的短期流动资金贷款，期限一年，用于补充公司流动资金。
3.云南文化：2017年10月27日发布关于对外投资公告（参股公司）：公司拟对外投资参股广州品韵艺术有限公司，注册地为广州市番禺区沙湾镇紫坭村西安路7号，注册资本为人民币5,010,000.00元，法定代表人：黄志高，经营范围：文化艺术业。广州品韵于2017年5月15日成立，目前正在进行前期筹备工作，尚未正式运营。云南文化本次拟新增投资人民币2,504,600.00元，本次增资完成后，广州品韵的注册资本变更为人民币7,514,600.00 元，云南文化占其注册资本的 33.33%，其他股东出资人民币 5,010,000.00元,占注册资本的 66.67%。本次对外投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。
4.富耐克：2017年10月17日以公司现有总股本129,060,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 3.00 元人民币现金。
5.天际数字：2017年10月19日起国信证券退出为天际数字提供做市报价的服务。2017年10月20日天际数字收到中国证券监督管理委员会北京监管局行政出具警示函的监管措施决定书。
6.中科招商：2017年10月27日发布第三季度报告，2017年第三季度公司累计完成项目投资14个（含基金和直投），其中再管基金投资项目8个，累计完成投资额19,311万元；直投项目6个，累计投资额1,998万元。
7.全网数商：无重大事项。
8.三利节能：无重大事项。
- 详细资产配置如下：
拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：
1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。
2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：
但以下情况除外：
a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；
b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；
上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。
3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。
4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。
- 律师关于拙朴厚国证券资金账户的验证报告书
- 拙朴厚国证券账户对账单
