拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年10月17日

尊敬的份额持有人：

截止2017年10月15日，拙朴新三板二期基金累计总资产26,624,419.18元，分配后总资产20,451,619.18元，其中股票资产为14,436,859.20元，股权资产为6,000,000.00元，现金14,759.98元；累计收益率为-33.44%，每份累计净值为6,656.10元，当期净值为5,112.90元。（拙朴新三板二期基金共计每份返还本金1,929.00，共计每份返还收益0.00元）

拙朴新三板二期基金净值走势图请点击

特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。

近期动态：

1.海能仪器：2017年10月12日发布重大事项进展公告，表示相关现场尽职调查工作已基本完成。

2.纳晶科技：无重大事项。

3.云南文化：无重大事项。

4.富耐克：无重大事项。

5.天际数字：2017年10月16日发布2017年第七次临时股东大会决议公告，会议通过两项议案，一是《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，拟向控股股东吴国平借款人民币不超过300万元，用于公司经营；二是通过《关于变更会计师事务所的议案》，聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年年度审计机构。

6.中科招商：2017年10月16日发布光大证券股份有限公司关于中科招商及其实际控制人收到深圳证监局警示函等事项的风险提示公告，根据警示函，中科招商存在未披露的资金占用情况，具体如下：

1、 2014 年 12 月，公司与中科发明签订《股权转让协议》，约定公司向中科发明转让所持韶山润泽东方文化产业发展股份有限公司 60%的股权，股权转让价款为 1 亿元。协议同时约定，中科发明应分别于 2015 年 3 月31 日向公司支付 3,200 万元， 2015 年 9 月 30 日支付 6,800 万元。实际支付中，中科发明于 2015年 3月 26日提前向公司支付 3,200万元，2015 年 11 月 30 日支付了 6,800 万元。 2015 年 12 月 8 日，中科发明支付了相关延期付款违约金 193.8 万元。

2、 2015 年 5 月，公司投资决策委员会作出《关于利用闲置资金进行短期理财的决议》，公司据此与中科发明签署《借款协议》，约定公司将自有资金 4,000 万元出借中科发明，中科发明应保证支付年化 8%的固定收益。 2015 年 5 月 20 日、 5 月 28 日公司将两笔各 2,000万元款项转账给中科发明。 2015 年 6 月 30 日，中科发明向公司归还24,000 万元，并在之后支付了借款利息 32.44 万元。

3、 2015 年 6 月，公司投资决策委员会作出《关于利用闲置资金进行短期理财的决议》，公司据此与公司实际控制人控制的深圳中科云展科技孵化器有限公司（以下简称“中科云展” ）签署《借款协议》，约定公司将自有资金 2,000 万元出借给中科云展，中科云展应保证支付年化 8%的固定收益。公司于 2015 年 6 月 8 日将 1,568 万元转给中科云展， 2015 年 6 月 30 日，中科云展归还该笔借款本金，并在 2016年 8 月 11 日，支付了上述借款利息 7.56 万元。

公司上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十三条、第十四条、第二十条的有关规定，深圳证监局根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，对公司及公司控股股东、实际控制人、董事长单祥双采取出具警示函的行政监管措施。光大证券将加强督导。

7.全网数商：无重大事项。

8.三利节能：无重大事项。