拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年9月29日

尊敬的份额持有人：

截止2017年09月29日，拙朴新三板一期累计总资产31,006,539.99元，分配后总资产26,412,939.99元，其中股票资产为26,400,536.50元，股权资产为0.00元，现金12,403.49元；累计收益率为3.36%，每份累计净值为10,335.51元，当期净值为8,804.31元。（拙朴新三板一期共计每份返还本金2,552.00，共计每份返还收益0.00元）

拙朴新三板一期净值走势图请点击

一、标的动态

1、天阶生物

报告期内，公司实现营业收入 36,367,829.97 元，较去年同期 25,898,209.07 元增加 10,469,620.90元，增长比率为 40.43%。主要原因是公司调整市场布局，销售中心由原来的五大中心增加到六大中心，提高了销售区域覆盖率，销售能力增强，特别是加大了对重点产品别嘌醇 100 片，别嘌醇 36 片及硝酸异山梨脂片的推广力度，大客户数量增加，使片剂类产品较去年同期的 21,548,052.43 元增长11,437,288.56 元,进而使整体营业收入增加；净利润为 2,436,960.32 元，其中归属挂牌公司的净利润为 2,458,531.97 元，同比增长 978.40%，主要原因是本年度公司营业收入大幅增长，导致净利润增加。
报告期内，公司再次成为新三板创新层企业；子公司天阶制药获批成为国家高新技术企业；另外用于治疗“缺血性脑卒中”和“肺栓塞”适应症的生物药已经完成临床前研究。
公司根据目前市场状况，主要狠抓拳头产品别嘌醇片、硝酸异山梨酯片、泮托拉唑、特拉唑嗪的销售，增加对医疗机构的覆盖率，并带动 OTC 连锁的销量，增加大客户数量。
北京世贸天阶生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)因涉及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（简称“业务规则”）第4.4.1条第二项“涉及需要向有关部门进行政策咨询、存在重大不确定性的重大事项”，为维护投资者利益，避免公司股价异常波动，根据《业务规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》等有关规定，经公司向全国中小企业股份转让系统有限公司申请，公司股票自2017年9月19日开市起暂停转让，预计股票恢复转让日期不晚于2017年12月18日。
2、九鼎集团

继续停牌……
本报告期内，公司实现营业总收入 3,973,187,292.61 元，同比增长约 129.81%；营业总成本为 3,298,579,886.74 元，同比增长 180.25%；利润总额和净利润分别为 691,877,646.09 元、629,825,592.29 元，同比增长 22.12%、33.35%；经营活动、投资活动、筹资活动产生的现金流净额分别为 1,603,143,012.59 元、 -9,427,706,201.73 元、15,685,863,633.74 元。截至 2017 年 6 月 30 日，公司总资产为 101,158,807,671.52 元，同比增加 74.47%；总负债为 64,222,237,379.41 元，同比增加 97.83%；归属于母公司股东权益合计为 28,313,503,053.28 元，同比增加 19.07%。
公司报告期营业总收入同比实现大幅增长的主要原因是：（1）报告期内已合并富通保险的财务报表，其保险业务收入较大，而上年同期未合并富通保险的财务报表；（2）报告期内公司私募业务中管理基金退出项目金额较同期大幅增加，拉动公司营业总收入中投资管理业务收入中的项目管理报酬大幅增加。公司总资产及总负债同比大幅增长的主要原因是：（1）报告期内收购富通保险从而合并其资产负债表使得合并报表资产负债金额增加较大；（2）九州证券开展各项业务导致经营性资产及负债增加。

3、华人天地

无重大事项

4、天际数字

更换会计事务所：根据公司业务发展的需要，为了更好地推进审计工作的开展，经综合评估，公司决定更换会计师事务所，拟聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构，负责公司2017年度财务报告审计工作。
增持人及增持计划：增持人：公司控股股东、董事长吴国平。增持计划：本次增持计划的时间区间为 6 个月，即 2017 年 9月 12 日至 2018 年 3 月 12 日，按照中国证券监督管理委员会和全国中小企业股份转让系统的有关规定，拟通过全国中小企业股份转让系统增持公司股份，拟增持股份数量不超过公司总股本的3%。

5、中科招商

2017年8月25日发布2017年半年度报告，公司实现营业总收入276,710,347.91元，同比下降 21.91%，主要原因是受证券市场的波动影响，新设基金较少，原有基金退出节奏放缓，基金管理费、业绩分成收入减少。公司利润总额425,050,056.43元，同比上升240.91%，主要原因是减持部分上市公司股份投资收益同比增加68,737.68万元；证券市场行情回落，持有的上市公司股权公允价值下跌导致公允价值变动损失增加18,300.98 万元。两项合计增加利润总额50,436.70万元。具体业务方面，公司新设基金4支，新增投资项目108 个，主要投资领域涵盖先进制造、新技术、新材料等行业。公司在管项目常熟瑞特电气股份有限公司（股票代码：300600）、长缆电工科技股份有限公司（股票代码：002879）IPO上市，天津君辉蓝天环保科技股份有限公司（股票代码：870585）在新三板挂牌。