拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年9月15日
尊敬的份额持有人：
截止2017年09月29日，拙朴新三板二期基金累计总资产26,941,720.66元，分配后总资产20,768,920.66元，其中股票资产为14,754,252.30元，股权资产为6,000,000.00元，现金14,668.36元；累计收益率为-32.65%，每份累计净值为6,735.43元，当期净值为5,192.23元。（拙朴新三板二期基金共计每份返还本金1,929.00，共计每份返还收益0.00元）
拙朴新三板二期基金净值走势图请点击
特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。
近期动态：
1.海能仪器：2017年9月27日发布关于向关联方德国 G.A.S.提供流动资金借款的关联交易公告，内容如下：公司与关联方德国G.A.S签订的《借款合同》将于2017年10月16日到期，为了进一步支持 G.A.S.研发新产品和扩大生产规模，公司拟继续向其提供不超过100万英镑（约合900万人民币）的流动资金借款，借款期限为一年，借款利率将参照一年期银行贷款利率制定。
2. 纳晶科技：无重大事项。
3. 云南文化：2017年9月22日发布关于雀之恋艺术培训中心品牌说明的公告，表示在艺术培训市场中，存在未经公司许可而使用“舞蹈家杨丽萍”肖像及相关知识产权的机构与组织，公司将依法追究法律责任。
4.富耐克：无重大事项。
5.天际数字：无重大事项。
6.中科招商：2017年9月18日发布关于关于子公司减持上市公司股份的公告，中科汇通减持北矿科技无限售条件流通股100股, 占北矿科技总股本的0.0001%。
7.全网数商：2017年9月18日发布关于关联交易公告，本次关联交易是偶发性关联交易，本公司拟向招商银行申请一年期授信额度 900 万元（最终以银行实际审批的授信额度为准）的贷款，控股股东徐欢及其配偶陈成为上述授信提供连带担保，具体担保期限以签署的担保协议约定为准。
8.三利节能：无重大事项。
- 详细资产配置如下：
拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：
1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。
2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：
但以下情况除外：
a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；
b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；
上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。
3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。
4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。
- 律师关于拙朴厚国证券资金账户的验证报告书
- 拙朴厚国证券账户对账单
