拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年9月15日
尊敬的份额持有人：
截止2017年09月15日，拙朴新三板二期基金累计总资产26,956,864.96元，分配后总资产20,784,064.96元，其中股票资产为14,769,396.60元，股权资产为6,000,000.00元，现金14,668.36元；累计收益率为-32.61%，每份累计净值为6,739.22元，当期净值为5,196.02元。（拙朴新三板二期基金共计每份返还本金1,929.00，共计每份返还收益0.00元）
拙朴新三板二期基金净值走势图请点击
特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。
近期动态：
1.海能仪器：2017年9月11日发布股票解除限售公告，本批次股票解除限售数量总额为6,768,320股,占公司总股本的比例是9.05%,可转让时间为2017年9月14日。
2. 纳晶科技：无重大事项。
3.云南文化：无重大事项。
4.富耐克：2017年9月11日发布公告，全资子公司河南富莱格超硬材料有限公司技术中心于2017年8月23日被认定为河南省企业技术中心。
5.天际数字：2017年9月1日，收到来自全国中小企业股份转让系统有限公司的纪律处分公告，因天际数字在2017年4月28日披露2016年年报时，未取得经瑞华会计师签字确认、事务所盖章的审计报告，直接以审计报告的电子稿进行披露，审计意见披露为“标准无保留意见”； 5月19日，天际数字仍向主办券商东北证券提供了分层填报数据，并于5月30日正式进入2017年创新层公司名单。股转系统对天际数字给予公开谴责的纪律处分；对吴国平、张斌、许小艳给予公开谴责的纪律处分。9月5日公司股票恢复转让。9月13日，公司声称拟于2017 年 9 月 12 日至 2018 年 3 月 12 日期间增持公司股票，拟增持股份数量不超过公司总股本的 3%。
6.中科招商：2017年9月12日发布关于子公司减持上市公司股份的公告，中科汇通减持北矿科技2,168,000股, 占北矿科技总股本的1.42%，减持后中科汇通拥有北矿科技无限售条件流通股7,610,507股, 占北矿科技总股本的5%。
7.全网数商：无重大事项。
8.三利节能：无重大事项。
- 详细资产配置如下：
拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：
1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。
2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：
但以下情况除外：
a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；
b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；
上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。
3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。
4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。
- 律师关于拙朴厚国证券资金账户的验证报告书
- 拙朴厚国证券账户对账单
