拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年9月1日

尊敬的份额持有人：

截止2017年08月31日，拙朴新三板一期累计总资产31,433,141.48元，分配后总资产26,839,541.48元，其中股票资产为26,827,137.99元，股权资产为0.00元，现金12,403.49元；累计收益率为4.78%，每份累计净值为10,477.71元，当期净值为8,946.51元。（拙朴新三板一期共计每份返还本金2,552.00，共计每份返还收益0.00元）

拙朴新三板一期净值走势图请点击

一、标的动态

1、天阶生物

报告期内，公司实现营业收入 36,367,829.97 元，较去年同期 25,898,209.07 元增加 10,469,620.90元，增长比率为 40.43%。主要原因是公司调整市场布局，销售中心由原来的五大中心增加到六大中心，提高了销售区域覆盖率，销售能力增强，特别是加大了对重点产品别嘌醇 100 片，别嘌醇 36 片及硝酸异山梨脂片的推广力度，大客户数量增加，使片剂类产品较去年同期的 21,548,052.43 元增长11,437,288.56 元,进而使整体营业收入增加；净利润为 2,436,960.32 元，其中归属挂牌公司的净利润为 2,458,531.97 元，同比增长 978.40%，主要原因是本年度公司营业收入大幅增长，导致净利润增加。
报告期内，公司再次成为新三板创新层企业；子公司天阶制药获批成为国家高新技术企业；另外用于治疗“缺血性脑卒中”和“肺栓塞”适应症的生物药已经完成临床前研究。
公司根据目前市场状况，主要狠抓拳头产品别嘌醇片、硝酸异山梨酯片、泮托拉唑、特拉唑嗪的销售，增加对医疗机构的覆盖率，并带动 OTC 连锁的销量，增加大客户数量。
2、九鼎集团

继续停牌……
本报告期内，公司实现营业总收入 3,973,187,292.61 元，同比增长约 129.81%；营业总成本为 3,298,579,886.74 元，同比增长 180.25%；利润总额和净利润分别为 691,877,646.09 元、629,825,592.29 元，同比增长 22.12%、33.35%；经营活动、投资活动、筹资活动产生的现金流净额分别为 1,603,143,012.59 元、 -9,427,706,201.73 元、15,685,863,633.74 元。截至 2017 年 6 月 30 日，公司总资产为 101,158,807,671.52 元，同比增加 74.47%；总负债为 64,222,237,379.41 元，同比增加 97.83%；归属于母公司股东权益合计为 28,313,503,053.28 元，同比增加 19.07%。
公司报告期营业总收入同比实现大幅增长的主要原因是：（1）报告期内已合并富通保险的财务报表，其保险业务收入较大，而上年同期未合并富通保险的财务报表；（2）报告期内公司私募业务中管理基金退出项目金额较同期大幅增加，拉动公司营业总收入中投资管理业务收入中的项目管理报酬大幅增加。公司总资产及总负债同比大幅增长的主要原因是：（1）报告期内收购富通保险从而合并其资产负债表使得合并报表资产负债金额增加较大；（2）九州证券开展各项业务导致经营性资产及负债增加。

3、华人天地

无重大事项

4、天际数字

2017年8月22日发布2017年半年度报公告，公司实现营业收入64,795,773.95元，相比上年同期增长48.13%，主要是由于公司通过并购扩张业务后，收入规模增加，同时公司积极扩展客户渠道，提高市场占有率，实现了收入的增长；实现归属于挂牌公司股东的净利润-13,567,696.85元，比上年同期下降1324.08%，净利润同比下降主要原因是受行业整体环境影响，公司收入增长速度放缓，为拓展业务，公司扩大技术团队，导致营业成本及管理成本大幅上升所致。报告期内毛利率大幅下降主要原因是公司营业成本涨幅较大，公司综合展厅安装设计业务处于开拓初期，公司为此储备了大量的专业人才，这部分人员薪酬带动了整体成本上涨，但是报告期内此业务收入尚未释放，而成本依然产生，而使得公司本期毛利率大幅下降。
2017年8月22日公司发布对外投资公告，本公司拟设立全资子公司霍尔果斯魔叮科技有限公司，注册地为霍尔果斯，注册资本为人民币500,000.00元。子公司经营范围如下：电子商务；软件开发；科技企业孵化；互联网信息服务；技术开发、技术咨询、技术转让、技术推广、技术服务；设计、制作、代理、发布广告；企业管理；企业管理咨询；承办展览展示；公共关系服务；房屋租赁。投资目的为是为了扩大公司的整体业务发展范围，为公司长期发展培育新的业务增长点。
2017年8月22日公司发布变更经营范围公告：在原有经营范围外增加展览展示策划、施工；承办展览展示项目；影视节目的拍摄与制作；公共关系服务。

2017年8月25日公司发布公告表示股票继续停牌。

5、中科招商

2017年8月25日发布2017年半年度报告，公司实现营业总收入276,710,347.91元，同比下降 21.91%，主要原因是受证券市场的波动影响，新设基金较少，原有基金退出节奏放缓，基金管理费、业绩分成收入减少。公司利润总额425,050,056.43元，同比上升240.91%，主要原因是减持部分上市公司股份投资收益同比增加68,737.68万元；证券市场行情回落，持有的上市公司股权公允价值下跌导致公允价值变动损失增加18,300.98 万元。两项合计增加利润总额50,436.70万元。具体业务方面，公司新设基金4支，新增投资项目108 个，主要投资领域涵盖先进制造、新技术、新材料等行业。公司在管项目常熟瑞特电气股份有限公司（股票代码：300600）、长缆电工科技股份有限公司（股票代码：002879）IPO上市，天津君辉蓝天环保科技股份有限公司（股票代码：870585）在新三板挂牌。
2017 年 8 月 28 日，中科招商投资管理集团股份有限公司（以下称“公司”）接到子公司中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司（以下称“中科汇通”）减持上市公司股份的通知，具体情况如下： 2017 年 8 月 27 日，中科汇通与北京厚璞创新科技有限公司（以下称“厚璞创新”）签署了《股份转让协议》，厚璞创新以协议转让的方式受让中科汇通持有的深圳市朗科科技股份有限公司（以下称“朗科科技”）无限售条件流通股 21,262,600 股, 占朗科科技总股本的15.9151%。具体为：