拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年8月15日

尊敬的份额持有人：

       截止2017年08月15日，拙朴新三板一期累计总资产31,459,304.23元，分配后总资产26,865,704.23元，其中股票资产为26,853,300.74元，股权资产为0.00元，现金12,403.49元；累计收益率为4.86%，每份累计净值为10,486.43元，当期净值为8,955.23元。（拙朴新三板一期共计每份返还本金2,552.00，共计每份返还收益0.00元）

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标的动态

• 1、天阶生物

• 报告期内，公司实现营业收入 36,367,829.97 元，较去年同期 25,898,209.07 元增加 10,469,620.90元，增长比率为 40.43%。主要原因是公司调整市场布局，销售中心由原来的五大中心增加到六大中心，提高了销售区域覆盖率，销售能力增强，特别是加大了对重点产品别嘌醇 100 片，别嘌醇 36 片及硝酸异山梨脂片的推广力度，大客户数量增加，使片剂类产品较去年同期的 21,548,052.43 元增长11,437,288.56 元,进而使整体营业收入增加； 

• 净利润为 2,436,960.32 元，其中归属挂牌公司的净利润为 2,458,531.97 元，同比增长 978.40%，主要原因是本年度公司营业收入大幅增长，导致净利润增加。
• 报告期内，公司再次成为新三板创新层企业；子公司天阶制药获批成为国家高新技术企业；另外用于治疗“缺血性脑卒中”和“肺栓塞”适应症的生物药已经完成临床前研究。 
  
• 公司根据目前市场状况，主要狠抓拳头产品别嘌醇片、硝酸异山梨酯片、泮托拉唑、特拉唑嗪的销售，增加对医疗机构的覆盖率，并带动 OTC 连锁的销量，增加大客户数量。   

• 2、九鼎集团

• 公司发布最新公告：鉴于股转系统审查，重组事项尚需一定时间，又双叒叕延期复牌了，最晚恢复转让日为2017年7月19日。至此，九鼎集团已经整整停牌两年，实乃世间罕见。
• 经查明： 九鼎集团于 2017 年 5 月 2 日披露 2017 年第一季度报告，未在该会计年度前三个月结束后的一个月内编制并披露，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称“《信息披露细则》 ”）第十一条之规定，构成信息披露违规。 对九鼎集团及时任董事长吴刚、董事会秘书聂巧明采取出具警示函的自律监管措施。

• 3、华人天地

• 无重大事项

• 4、天际数字
• 无重大事项

• 5、中科招商

• 无重大事项

• 详细资产配置如下：
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• 拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

       b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

    3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

    4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

律师关于拙朴厚然证券资金账户的验证报告书

拙朴厚然证券账户对账单