拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年7月31日

尊敬的份额持有人：

截止2017年07月31日，拙朴新三板一期累计总资产31,670,548.98元，分配后总资产27,076,948.98元，其中股票资产为27,064,545.49元，股权资产为0.00元，现金12,403.49元；累计收益率为5.57%，每份累计净值为10,556.85元，当期净值为9,025.65元。（拙朴新三板一期共计每份返还本金2,552.00，共计每份返还收益0.00元）

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标的动态

1、天阶生物

无重大事项

2、九鼎集团

公司发布最新公告：鉴于股转系统审查，重组事项尚需一定时间，又双叒叕延期复牌了，最晚恢复转让日为2017年7月19日。至此，九鼎集团已经整整停牌两年，实乃世间罕见。
7月25日，同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“公司”）境外全资子公司Jiuding Group Finance Co．，Ltd（九鼎集团融资有限公司）于2017年7月25日发行1.5亿美元债券，债券将在香港联合交易所有限公司上市。本期债券的基本情况如下： 1、发行人名称：Jiuding Group Finance Co．，Ltd 2、发行日：2017年7月25日 3、发行规模：1.5亿美元 4、债券类型：境外美元高级无抵押债券 5、债券期限：3年 6、债券票息：6. 5%。 7、债券评级：标准普尔评级BB 8、到期日：2020年7月25日公司为上述债券发行提供无条件及不可撤销的连带责任保证担保。
7月28日，股转公司问询函：2017年7月25日，你公司披露《同创九鼎投资管理集团股份有限公司关于境外子公司发行美元债券的提示性公告》称，境外全资子公司九鼎集团融资有限公司于2017年7月25日发行1.5亿美元债券，债券将在香港联合产权交易所有限公司上市。一、请你公司说明发债主体的基本情况，包括但不限于注册资本、股东情况、设立时间、主营业务及与九鼎集团的具体关系等。二、请你公司说明所发行美元债券的基本情况，及募集资金的用途。三、请你公司说明境外子公司发行美元债券是否需要经过国家发改委等相关部门或单位的审批或备案。请你公司就上述问题做出书面说明，并在8月4日前将有关说明材料报送我部（feedback@neeq.com.cn）。特此函告。