拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年6月29日

尊敬的份额持有人：

       截止2017年06月29日，拙朴新三板一期累计总资产31,672,239.20元，分配后总资产27,078,639.20元，其中股票资产为27,066,426.99元，股权资产为0.00元，现金12,212.21元；累计收益率为5.57%，每份累计净值为10,557.41元，当期净值为9,026.21元。（拙朴新三板一期于2015年07月16日，返还投资人本金4,593,600.00元，每份返还2,552.00元）

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标的动态

• 1、天阶生物

• 无重大事项
  

• 2、九鼎集团

• 公司发布最新公告：鉴于股转系统审查，重组事项尚需一定时间，又双叒叕延期复牌了，最晚恢复转让日为2017年7月19日。至此，九鼎集团已经整整停牌两年，实乃世间罕见。

• 3、华人天地

• 北京华人天地影视策划股份有限公司（以下简称“公司”）因正在筹划重大事项，经公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请，公司股票自2017年4月21日暂停转让。并于2017年4月20日披露了《北京华人天地影视策划股份有限公司重大事项停牌公告》（公告编号2017-004）。预计股票恢复转让日期不晚于2017年7月20日。
  

• 4、天际数字
• 2017年6月26日发布两则关于终止对外投资的公告：（1）终止设立参股公司北京超限建筑科技发展有限公司，终止原因为合作条款未能最终达成一致意见；（2）终止设立参股公司深圳市铁汉生态文创产业投资运营有限公司，终止原因为双方在后续项目实施过程未能就投资事项达成一致意见。2017年6月26日发布关于变更募集资金用途的公告，公司拟将募集资金剩余的1,605,683.07元变更使用用途为补充流动资金。
  

• 5、中科招商

• 无重大事项

• 详细资产配置如下：
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• 拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

       b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

    3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

    4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

• 律师关于拙朴厚然证券资金账户的验证报告书
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• 拙朴厚然证券账户对账单