拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年6月15日
尊敬的份额持有人：
截止2017年06月15日，拙朴新三板一期累计总资产31,539,406.24元，分配后总资产26,945,806.24元，其中股票资产为26,933,594.49元，股权资产为0.00元，现金12,211.75元；累计收益率为5.13%，每份累计净值为10,513.14元，当期净值为8,981.94元。（拙朴新三板一期于2015年07月16日，返还投资人本金4,593,600.00元，每份返还2,552.00元）
拙朴新三板一期净值走势图请点击
标的动态
- 1、天阶生物
- 无重大事项
- 2、九鼎集团
- 公司发布最新公告：鉴于股转系统审查，重组事项尚需一定时间，又双叒叕延期复牌了，最晚恢复转让日为2017年6月19日。至此，九鼎集团已经整整停牌两年，实乃世间罕见。
- 3、华人天地
- 北京华人天地影视策划股份有限公司（以下简称“公司”）因正在筹划重大事项，经公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请，公司股票自2017年4月21日暂停转让。并于2017年4月20日披露了《北京华人天地影视策划股份有限公司重大事项停牌公告》（公告编号2017-004）。预计股票恢复转让日期不晚于2017年7月20日。
- 4、天际数字
- 2017年6月7日发布2016年年度报告更正公告，公告更正内容如下：（1）瑞华会计师事务所对公司财务报告进行了审计，出具了保留意见（更正前：无保留意见）的审计报告；（2）总资产、归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润、经营活动产生的现金流量净额分别为144,417,684.89、-1,418,982.69、-23,207,811.39（更正前：144,423,284.89、-1,435,692.24、-23,182,449.36）；
- 5、中科招商
- 2017年6月7日发布关于全资子公司进行股票质押式回购交易的公告，内容如下：中科汇通与海通证券上海种德桥路证券营业部签署了《股票质押式回购交易协议》，中科汇通将其持有的深圳海联讯科技股份有限公司（以下称“海联讯”）流通股99,980,000股(占海联讯总股本的29.85%)作为标的证券进行质押，用于通过股票质押式回购业务进行融资。标的证券的初始交易日为2017年6月6日，购回交易日为2017年12月6日。
- 详细资产配置如下：
- 拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：
1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。
2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：
但以下情况除外：
a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；
b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；
上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。
3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。
4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。
- 律师关于拙朴厚然证券资金账户的验证报告书
- 拙朴厚然证券账户对账单
