拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年6月15日

尊敬的份额持有人：

截止2017年06月15日，拙朴新三板二期基金累计总资产30,068,068.70元，分配后总资产23,895,268.70元，其中股票资产为17,880,643.90元，股权资产为6,000,000.00元，现金14,624.80元；累计收益率为-24.83%，每份累计净值为7,517.02元，当期净值为5,973.82元。（拙朴新三板二期基金于2016年08月22日，返还投资人本金6,172,800.00元，每份返还1,929.00元）

拙朴新三板二期基金净值走势图请点击

特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。

近期动态：

1.海能仪器：无重大事项。

2.纳晶科技：2017年6月12日发布关于控股股东名称及主要经营场所变更的公告，内容如下：（1）、企业名称由“杭州汇晶投资管理合伙企业（有限合伙）”变更为“宁波新荟菁投资管理合伙企业（有限合伙）”；（2）、企业主要经营场所由“杭州市滨江区秋溢路500号1号楼401室”变更为“浙江省宁波市北仑区梅山大道商务中心十八号办公楼1725室”。

3.云南文化：2017年6月14日发布关于公司股票暂停转让的进展公告，公司股票将继续暂停转让。

4.富耐克：无重大事项。

5.天际数字：2017年6月7日发布2016年年度报告更正公告，公告更正内容如下：（1）瑞华会计师事务所对公司财务报告进行了审计，出具了保留意见（更正前：无保留意见）的审计报告；（2）总资产、归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润、经营活动产生的现金流量净额分别为144,417,684.89、-1,418,982.69、-23,207,811.39（更正前：144,423,284.89、-1,435,692.24、-23,182,449.36）；

2017年6月7日发布东北证券关于天际数字2016年年度报告的风险提示性公告，内容如下：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具保留意见审计报告，审计报告导致保留意见的事项，“如财务报表附注六、11所述，天际数字公司在2015年度、2016年度进行了并购重组和投资，截止2016年12月31日财务报表中列示的商誉总额 13,624,483.37 元，由于天际数字公司未能提供商誉减值测试未来现金流量折现模型中使用的数据参数，我们无法实施恰当的审计程序，以获取充分、适当的审计证据证明该商誉不存在减值情况。”公司存在因信息披露违规被采取自律监管措施等风险，同时根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》存在被调整出创新层的风险。

6.中科招商：2017年6月7日发布关于全资子公司进行股票质押式回购交易的公告，内容如下：中科汇通与海通证券上海种德桥路证券营业部签署了《股票质押式回购交易协议》，中科汇通将其持有的深圳海联讯科技股份有限公司（以下称“海联讯”）流通股99,980,000股(占海联讯总股本的29.85%)作为标的证券进行质押，用于通过股票质押式回购业务进行融资。标的证券的初始交易日为2017年6月6日，购回交易日为2017年12月6日。

7.全网数商：无重大事项。

8.三利节能：2017年6月1日发布关于公司股票恢复转让的公告，公司股票自2017年6月2日开市起在全国中小企业股份转让系统恢复转让。