拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年5月31日
尊敬的份额持有人：
截止2017年05月31日，拙朴新三板二期基金累计总资产30,305,719.90元，分配后总资产24,132,919.90元，其中股票资产为18,118,295.10元，股权资产为6,000,000.00元，现金14,624.80元；累计收益率为-24.24%，每份累计净值为7,576.43元，当期净值为6,033.23元。（拙朴二期于2016年08月22日，返还投资人本金6,172,800.00元，每份返还1,929.00元）
拙朴新三板二期基金净值走势图请点击
二期基金中符合创新层的标的为：纳晶科技、富耐克、天际数字、全网数商
特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。
近期动态：
1.海能仪器：无重大事项。
2.纳晶科技：无重大事项。
3.云南文化：无重大事项。
4.富耐克 ：无重大事项。
5.天际数字：无重大事项。
6.中科招商：2017年5月24日发布公告，子公司中科汇通减持顺丰控股无限售条件流通股100股, 减持均价56.1元/股，占顺丰控股总股本的0.0000024%。
7.全网数商：2017年5月26日发布股票发行情况报告，公司股票发行价8.8元/股，实际发行373.6万股，募集资金3287.68万元，认购对象及认购股份如下：东方证券（150万股）、北京国鑫致远科技发展中心（113.6万股）、安徽志道投资有限公司（80万股）、东北证券（30万股）。
8.三利节能：2017年5月15日公司发布2016年年报：公司主营业务收入为6669万元,上年度公司主营业务收入为8373万元，下降的比例为 20.35%。营业利润584万元，净利润308万元，综合毛利率33.63%。下降的原因主要有两方面，一方面，公司加大了对工程业务回款能力指标的考核，提高了客户方财务评价标准。另一方面，公司的板材产品主要应用于老旧小区改造项目。报告期内，公司老旧小区改造项目签单量减少，相应降低了产品销售收入。
公司销售商品、提供劳务收到的现金为 1.06亿元，比上年同期的 9119万元，提高了 16.77%。这主要是公司提高了现金流管理， 加大了应收账款的回款力度，提高了新签订合同中客户方的付款标准。
- 详细资产配置如下：
拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：
1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。
2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：
但以下情况除外：
a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；
b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；
上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。
3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。
4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。
- 律师关于拙朴厚国证券资金账户的验证报告书
- 拙朴厚国证券账户对账单
