拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年5月15日

尊敬的份额持有人：

截止2017年05月15日，拙朴新三板二期基金累计总资产30,804,778.50元，分配后总资产24,631,978.50元，其中股票资产为18,617,353.70元，股权资产为6,000,000.00元，现金14,624.80元；累计收益率为-22.99%，每份累计净值为7,701.19元，当期净值为6,157.99元。（拙朴二期于2016年08月22日，返还投资人本金6,172,800.00元，每份返还1,929.00元）

二期净值走势图请点击https://fund.aganjinrong.com/funds/2

二期基金中符合创新层的标的为：纳晶科技、富耐克、天际数字、全网数商

特别事项：二期证券账户于2017年5月10日，在新三板二级市场通过做市交易的方式卖出天阶生物（430323）共计5,000股，成交均价9.30元，成交金额46500元。支付律师费及审计费35,000元。

近期动态：

1.海能仪器：2017年5月9日，公司发布公告，广州证券退出为海能仪器提供做市报价服务；2017年5月10日，公司发布公告，中泰证券退出为海能仪器提供做市报价服务；

2.纳晶科技：无重大事项；

3.云南文化：2017年5月15日，公司发布公告，预计股票恢复转让日期不晚于2017年7月12日。

4.富耐克：2017年5月15日，公司发布公告，实际控制人李和鑫先生将其持有的公司800万股无限售条件股份办理了质押登记手续，股权质押是为了全资子公司富莱格向焦作中旅银行申请900万元的贷款担保，同时富莱格以其部分固定资产为本次贷款提供抵押担保。

5.天际数字：2017年4月28日，公司发布2016年年度报告，公司2016年营业收入125,081,022.79元，同上年相比增长88.85%，2016年营业利润4,013,976.51元，同上年相比下降73.76%，净利润2,355,672.91元，同上年相比下降81.57%，其中归属母公司股东的净利润-925,687.60元。

公司收入的大幅增长主要是由于公司通过对外投资并购，进一步扩大了业务收入规模，同时公司扩展客户渠道，提高市场占有率，实现了收入的大幅增长。

公司净利润的大幅下降主要是公司营业成本和三费大幅增加，其中：1）公司2016年营业成本同上年相比增长139.04%，主要是新增并购子公司，以及随收入增长而相应增长，同时项目类型结构调整所致；2）公司2016年管理费用同上年相比增长138.24%，主要是新增并购子公司，人员增加、薪酬提高及房租物业等日常管理支出增长所致，公司总员工从期初的321人增长至期末的735人；3）公司2016年销售费用同上年相比增长140.84%，主要是新增并购子公司，销售人员增加，薪酬、差旅招待及宣传支出增长所致，其中销售人员从期初的56人增长至105人；4）公司2016年财务费用同上年相比增长180.68%，主要是融资利息支出增加所致。

6.中科招商：2017年4月28日，公司发布2017年第一季度报告，公司一季度实现营业总收入267,986,002.75 元，利润总额为 6,147,791.16 元，净利润为57,826,920.79 元（其中，归属于挂牌公司股东的净利润为 68,993,378.94 元）。截至 2017 年 3 月 31 日，公司总资产为 23,176,623,778.07 元，归属于挂牌公司股东的净资产为 14,108,798,364.55 元。

截至 2017 年 3 月 31 日，公司在管的私募股权投资基金共 120 支，实缴资金总额约 345.94 亿元人民币；公司在管的私募证券投资基金共 24 支，实缴资金总额约 3.95 亿元人民币。公司旗下公募基金管理公司——中科沃土基金管理有限公司在管 14 支资管产品、1 支货币基金和 1支混合型证券投资基金，截至 2017 年 3 月 31 日，14 支资管产品的资产总额约为 12.95 亿元人民币，1支货币基金的资产总额约为 7.65 亿元，1 支混合型证券投资基金的资产总额约为 1.33 亿元。

7.全网数商：无重大事项；

8.三利节能：2017年5月2日，公司发布公告，公司由于2016年年报编制工作尚未完成，暂停股票转让，预计年报披露时间为2017年6月30日，并于年报披露后恢复股票转让。