拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年05月15日

尊敬的份额持有人：

      截止2017年05月15日， 拙朴一期份额转让计划累计总资产31,894,658.46元，分配后总资产27,301,058.46元，其中股票资产为27,288,846.71元，现金资产为12,211.75元；累计收益率为6.32%，每份累计净值为10,631.55元，当期净值为9,100.35元（拙朴一期于2015年7月16日，返还投资人本金4,593,600元，每份返还2,552元）。

一期净值走势图请点击https://fund.aganjinrong.com/funds/1

标的动态

• 1、天阶生物

2017年3月28日，天阶生物发布2016年度报告。2016年收入6149万，同比增长30.06%，净利润293.41万，同比增长181.43%。

• 2、九鼎集团

• 公司发布公告称：鉴于股转系统审查，重组事项尚需一定时间，又双叒叕延期复牌了，最晚恢复转让日为2017年5月17日。

• 2017年一季度，公司实现营业总收入 1,857,215,633.23 元，同比增长约 122.38%；营业总成本为 1,705,230,463.26 元，同比增长 236.56%；经营活动、投资活动、筹资活动产生的现金流净额分别 为 119,115,126.62 元、-7,786,502,868.20 元、11,844,090,953.90 元，主要是由于公司对外投资增 加引起现金流流出所致。截至 2017 年 3 月 31 日，公司总资产为 93,796,990,329.04 元，较年初增 长 14.99%；总负债为 58,179,016,320.77 元，比年初增加 1.66%；归属于母公司股东权益合计为 27,342,609,671.05 元，比年初增加 16.03%。 
  

• 3、华人天地

2017年4月11日，北京华人天地影视策划股份有限公司（以下简称“华人天地”）与华夏形象音乐传媒（天津）有限公司（以下简称“华夏音乐”）签订了战略合作协议。

2017年4月14日，北京华人天地影视策划股份有限公司（以下简称“华人天地”）与讲研（上海）文化传媒有限公司（以下简称“讲研传媒”）签订了战略合作协议。

本期经营收入比上期减少比例为 71.30%，减少较多的原因系本期主要经营活动是对电 视剧进行了投资拍摄和对本公司电视剧的后期制作，从而减少了对外来项目的后期制作，本期也未进行版权销售； 本期净利润较上期减少比例为 81.87%，减少的原因同营业收入； 

• 4、天际数字

公司于2017年4月28日发布2016年年度报告，公司2016年营业收入125,081,022.79元，同上年相比增长88.85%，2016年营业利润4,013,976.51元，同上年相比下降73.76%，净利润2,355,672.91元，同上年相比下降81.57%，其中归属母公司股东的净利润-925,687.60元。

公司收入的大幅增长主要是由于公司通过对外投资并购，进一步扩大了业务收入规模，同时公司扩展客户渠道，提高市场占有率，实现了收入的大幅增长。

公司净利润的大幅下降主要是公司营业成本和三费大幅增加，其中：1）公司2016年营业成本同上年相比增长139.04%，主要是新增并购子公司，以及随收入增长而相应增长，同时项目类型结构调整所致；2）公司2016年管理费用同上年相比增长138.24%，主要是新增并购子公司，人员增加、薪酬提高及房租物业等日常管理支出增长所致，公司总员工从期初的321人增长至期末的735人；3）公司2016年销售费用同上年相比增长140.84%，主要是新增并购子公司，销售人员增加，薪酬、差旅招待及宣传支出增长所致，其中销售人员从期初的56人增长至105人；4）公司2016年财务费用同上年相比增长180.68%，主要是融资利息支出增加所致。

• 5、中科招商

公司一季度实现营业总收入 267,986,002.75 元，利润总额为 6,147,791.16 元，净利润为57,826,920.79 元（其中，归属于挂牌公司股东的净利润为 68,993,378.94 元）。 截至 2017 年 3 月 31 日，公司总资产为 23,176,623,778.07 元，归属于挂牌公司股东的净资产为 14,108,798,364.55 元。

在管存续基金情况概览 

截至 2017 年 3 月 31 日，公司在管的私募股权投资基金共 120 支，实缴资金总额约 345.94 亿元人民币；公司在管的私募证券投资基金共 24 支，实缴资金总额约 3.95 亿元人民币。 公司旗下公募基金管理公司——中科沃土基金管理有限公司在管 14 支资管产品、1 支货币基金和 1支混合型证券投资基金，截至 2017 年 3 月 31 日，14 支资管产品的资产总额约为 12.95 亿元人民币，1支货币基金的资产总额约为 7.65 亿元，1 支混合型证券投资基金的资产总额约为 1.33 亿元。

• 详细资产配置如下：
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• 拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

       b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

    3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

    4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

• 律师关于拙朴厚然证券资金账户的验证报告书
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• 拙朴厚然证券账户对账单
  
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