拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2017年03月31日

尊敬的份额持有人：

      截止2017年03月31日， 拙朴一期份额转让计划累计总资产32,691,912.56元，分配后总资产28,098,312.56元，其中股票资产为28,051,340.63元，现金资产为46,971.93元；累计收益率为8.97%，每份累计净值为10,897.3元，当期净值为9,366.1元（拙朴一期于2015年7月16日，返还投资人本金4,593,600元，每份返还2,552元）。

一期净值走势图请点击https://fund.aganjinrong.com/funds/1

标的动态

• 1、天阶生物

2017年3月28日，天阶生物发布2016年度报告。2016年收入6149万，同比增长30.06%，净利润293.41万，同比增长181.43%。

• 2、九鼎集团

公司发布公告称：鉴于股转系统审查，重组事项尚需一定时间，又双叒叕延期复牌了，最晚恢复转让日为2017年4月17日。

      公司预计 2016 年度实现归属于挂牌公司股东的净利润与上年同期相比将增加 320%—350%。 预计2016年净利润为24-26亿。

• 3、华人天地

北京华人天地影视策划股份有限公司（以下简称“公司”）于近日因公司原因需要重新申领公章、财务章。公章编码：1100000120685，财务章编码：1100000120686，现声明作废。

• 4、天际数字

       2017年3月22日，中信证券、东北证券加入天际数字做市商。

• 5、中科招商
  

       公司与原审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的委托合同已履行完毕，经双方友好协商，公司决定不再聘用瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）。根据业务发展需求，公司拟聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构。 

• 详细资产配置如下：

• 注：中科招商在2017年3月31日的收盘价为1.88元，偏离于市场集中成交价格在30%以上，因此本基金将此价格修正为1.03元。
  

• 拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

       b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

    3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

    4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

• 律师关于拙朴厚然证券资金账户的验证报告书

• 拙朴厚然证券账户对账单