拙朴一期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2016年12月15日

尊敬的份额持有人：

      截止2016年12月15日， 拙朴一期份额转让计划累计总资产34,506,250.66元，分配后总资产29,912,650.66元，其中股票资产为29,865,892元，现金资产为46,758.68元；累计收益率为15.02%，每份累计净值为11,502.08元，当期净值为9,970.88元（拙朴一期于2015年7月16日，返还投资人本金4,593,600元，每份返还2,552元）。

• 一期净值走势图请点击https://fund.aganjinrong.com/funds/1
  

• 标的动态

• 1、天阶生物

2016年11月29日，公司发布公告，已召开关于注射用重组人组织型纤溶酶原激活剂改构体临床试验总结大会。本次会议的成功召开，标志着宜真通项目临床试验工作已全部结束。

• 2、九鼎集团

公司发布公告称：鉴于股转系统审查，重组事项尚需一定时间，公司股票无法按预计日期2016年10月15日恢复转让，为保证信息披露公平性，维护投资者利益，经公司申请并经股转系统批准，最晚恢复转让日为2017年1月15日。

• 3、华人天地

无重大事项

• 4、天际数字

2016年11月2日，天际数字发布股票发行情况报告书，以4.2元每股发行480万股，募资2016万，定增已完成。

• 5、中科招商

2016年11月30日，中科招商发布公告，正在筹划重大事项，自2016年12月1日起停牌，最晚复牌时间为2017年1月31日。

• 详细资产配置如下：

注：中科招商在2016年11月30日的收盘价为3.41元，偏离于市场集中成交价格在30%以上，因此本基金将此价格修正为1.35元。

• 拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

      b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

    3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

    4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

• 律师关于拙朴厚然证券资金账户的验证报告书
  
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• 拙朴厚然证券账户对账单