拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2016年12月15日

尊敬的份额持有人：

       截止2016年12月15日， 拙朴二期份额转让计划累计总资产30,500,812元，分配后总资产24,328,012元，其中股票资产为18,324,807元，股权资产为6,000,000元，现金3,205元；累计收益率为-23.75%，每份累计净值为7,625.2元，当期净值为6,082元（拙朴二期于2016年8月22日，返还投资人本金6,172,800元，每份返还1,929元）

       二期净值走势图请点击https://fund.aganjinrong.com/funds/2

       二期基金中符合创新层的标的为：纳晶科技、富耐克、天际数字、全网数商、天阶生物

      近期动态：

       1.海能仪器：2016年10月12日，海能仪器发布公告。公司自主研发立项的“容量分析用高效电位滴定仪的研制及产业化”项目（以下简称“项目”）被确定为济南高新区2016年度企业自主创新计划项目，政府资助经费人民币30万元;

                            2016年10月20日，新增做市商兴业证券，做市商数量增加到13家。

                            2016年11月3日，公司2016年股权激励定向发行股票，员工认购完毕。

       2.纳晶科技：2016年9月26日，纳晶科技发布公告。公司与深圳TCL数字技术有限公司于2016年9月26日签署了《战略合作框架协议》，TCL数字在本协议有效期内，向公司采购不低于1,750万美元（税前）的量子点膜片；

                            2016年10月19日，公司发布股权激励实施公告，拟对公司员工进行股权激励行权。

                            2016年11月11日，公司注销子公司杭州纳晶新材料有限公司。

       3.云南文化：2016年11月2日，公司解除限售股票150万股；

                            2016年11月17日，公司发布公告，与云南广播电视台签订了《战略合作框架协议》；与福建新鸿艺文化传媒有限公司（以下简称“新鸿艺文化”）于 2016年 10月 21日签订了《委托创作协议》。

                            2016年12月7日，公司发布公告，董事王焱武辞职，新任命董事任芳。

       4.富耐克：   2016年12月5日和9日，公司发布权益变动公告，鹏达有限公司减持公司股份合计264.1万股，占公司总股本比例为2.05%，减持均价在7.7元左右；

       5.天际数字：2016年10月21日，天际数字发布公告，拟转让其持有的“生活半小时”公司10%的股权，交易对价275万；

                            2016年11月2日，天际数字发布股票发行情况报告书，以4.2元每股发行480万股，募资2016万，定增已完成。

       6.中科招商：2016年10月31日，中科招商发布三季报。2016年前三季度，公司实现营业总收入932,275,913.50元，同比增长416%；利润总额为205,836,770.30元，净利润为121,004,058.86元（其中，归属于挂牌公司股东的净利润为139,016,307.60元）；

                            2016年11月30日，中科招商发布公告，正在筹划重大事项，自2016年12月1日起停牌，最晚复牌时间为2017年1月31日。

       7.全网数商：2016年11月14日，全网数商发布股票发行方案，拟以8.8元每股发行不超过600万股，募资不超过5280万元；      

       8.天阶生物：2016年10月31日，公司子公司世贸天阶制药（江苏）有限责任公司申报的“注射用重组人组织型纤溶酶原激活剂改构体的研发及产业化项目”于2016年10月28日收到政府补贴项目配套资金700万元。

                            2016年11月7日，公司发布公告。其为向国家食品药品监督管理局进行 “宜真通”上市许可的申报，在完成规模化试生产的基础上，于2016年10月完成了首批注册申报产品的生产，经检验该批产品各项指标全部合格。

                            2016年11月29日，公司发布公告，已召开关于注射用重组人组织型纤溶酶原激活剂改构体临床试验总结大会。本次会议的成功召开，标志着宜真通项目临床试验工作已全部结束。

       9.三利节能：挂牌申请已被股转公司受理。

• 详细资产配置如下：

    注：中科招商在2016年11月30日的收盘价为3.41元，偏离于市场集中成交价格在30%以上，因此本基金将此价格修正为1.35元。

• 拙朴新三板股票协议转让估值确认原则：

     1.对于非活跃交易（当天3笔以下交易）及非活跃报价（当天4个不同档有效报价以下）的企业，采取最近一轮对外定增价来估值；没有定增价的，采取基金建仓的成本价来估值。

     2.对于活跃交易或活跃报价的企业，一般采取收盘价来估值：

       但以下情况除外：

       a）收盘价明显偏离集中成交价格30%以上的；

      b）集中成交价格偏离买一或卖一30%以上的；

     上述情况采取与收盘价最接近的买一或卖一价格来估值。

    3.对于交易笔数少，但是成交金额较大（200万以上）或换手率（2%以上）较高的情况，采取该成交价格来估值；对于成交价格在每股净资产以下的，将其视为情况1处理。

    4.若不满足上述任意一种情况，则暂按照收盘价处理，直到补充新的估值原则。

• 律师关于拙朴厚国证券资金账户的验证报告书
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