拙朴二期份额转让计划净值说明及律师验证报告-2016年11月15日

尊敬的份额持有人：

       截止2016年11月15日， 拙朴二期份额转让计划累计总资产30,149,977元，分配后总资产23,977,177元，其中股票资产为17,973,972元，股权资产为6,000,000元，现金3,205元；累计收益率为-24.63%，每份累计净值为7,537.5元，当期净值为5,994.3元（拙朴二期于2016年8月22日，返还投资人本金6,172,800元，每份返还1,929元）

       二期净值走势图请点击https://fund.aganjinrong.com/funds/2

       二期基金中符合创新层的标的为：纳晶科技、富耐克、天际数字、全网数商、天阶生物

      近期动态：

       1.海能仪器：2016年10月12日，海能仪器发布公告。公司自主研发立项的“容量分析用高效电位滴定仪的研制及产业化”项目（以下简称“项目”）被确定为济南高新区2016年度企业自主创新计划项目，政府资助经费人民币30万元;

                            2016年10月20日，新增做市商兴业证券，做市商数量增加到13家。

                            2016年11月3日，公司2016年股权激励定向发行股票，员工认购完毕。

       2.纳晶科技：2016年9月26日，纳晶科技发布公告。公司与深圳TCL数字技术有限公司于2016年9月26日签署了《战略合作框架协议》，TCL数字在本协议有效期内，向公司采购不低于1,750万美元（税前）的量子点膜片；

                            2016年10月19日，公司发布股权激励实施公告，拟对公司员工进行股权激励行权。

                            2016年11月11日，公司注销子公司杭州纳晶新材料有限公司。

       3.云南文化：2016年11月2日，公司解除限售股票150万股；

       4.富耐克：无重大事项；

       5.天际数字：2016年10月21日，天际数字发布公告，拟转让其持有的“生活半小时”公司10%的股权，交易对价275万；

                            2016年11月2日，天际数字发布股票发行情况报告书，以4.2元每股发行480万股，募资2016万，定增已完成。

       6.中科招商：2016年10月31日，中科招商发布三季报。2016年前三季度，公司实现营业总收入932,275,913.50元，同比增长416%；利润总额为205,836,770.30元，净利润为121,004,058.86元（其中，归属于挂牌公司股东的净利润为139,016,307.60元）

       7.全网数商：2016年11月14日，全网数商发布股票发行方案，拟以8.8元每股发行不超过600万股，募资不超过5280万元；      

       8.天阶生物：2016年10月31日，公司子公司世贸天阶制药（江苏）有限责任公司申报的“注射用重组人组织型纤溶酶原激活剂改构体的研发及产业化项目”于2016年10月28日收到政府补贴项目配套资金700万元。

                            2016年11月7日，公司发布公告。其为向国家食品药品监督管理局进行 “宜真通”上市许可的申报，在完成规模化试生产的基础上，于2016年10月完成了首批注册申报产品的生产，经检验该批产品各项指标全部合格。

       9.三利节能：目前正在进行新三板挂牌的申报。

• 详细资产配置如下：
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• 律师关于拙朴厚国证券资金账户的验证报告书
  
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• 拙朴厚国证券账户对账单
  
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